Die TD Bank Group hat sich bereit erklärt, mehr als 28 Millionen US-Dollar zu zahlen, nachdem einer ihrer Makler eine Untersuchung der Manipulation des US-Staatsanleihenmarktes durchgeführt hatte.
Die aufgeschobene Strafverfolgungsvereinbarung mit dem US-Justizministerium führt dazu, dass TD zugibt, dass ein ehemaliger Mitarbeiter einen falschen Anschein von Angebot oder Nachfrage auf dem Markt erweckt hat, indem er Gebote oder Briefe abgegeben und diese dann vor deren Abschluss storniert hat.
In der Vereinbarung wird behauptet, dass Hunderte von sogenannten betrügerischen Bestellungen aufgegeben wurden, bei denen es sich um falsche Gebote und Briefe im Wert von mehreren zehn Milliarden Dollar handelte, mit dem Ziel, die Marktpreise für diese Produkte künstlich zu erhöhen.
Der Beschluss erfolgt, da TD voraussichtlich bald auch eine weitreichende Untersuchung zu Mängeln in seinem Anti-Geldwäsche-Programm abschließen wird, die die Bank nach Schätzungen der Bank mehr als 3 Milliarden US-Dollar kosten wird.
Die Einigung im Betrugsfall sieht vor, dass TD zivilrechtliche Strafen in Höhe von rund 12,6 Millionen US-Dollar zahlen muss. Außerdem drohen ihr strafrechtliche Strafen in Höhe von 9,4 Millionen US-Dollar, was laut Gerichtsdokumenten die gesetzliche Höchstgrenze ist, außerdem 4,7 Millionen US-Dollar Opferentschädigung und 1,4 Millionen US-Dollar Verfall.